OCC 对美国运通国家银行处以 3.5 亿美元罚款
货币监理署对美国运通国家银行发出停止和禁止令，并处以3.5亿美元的民事罚款，原因是其《银行保密法》和反洗钱合规计划存在不足，包括资源不足、控制薄弱以及未能报告130亿美元的可疑洗钱活动。
为什么重要. 处罚和监管命令影响美国运通国家银行的运营和合规实践，并表明对大型银行反洗钱项目的监管审查正在加强。
01
影响到谁
- 1American Express National Bank
- ← 制裁事实
- 受监管于 →事实
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02
证据
- OOCC news releases监管机构2026-10-09 04:30
WASHINGTON—The Office of the Comptroller of the Currency (OCC) today announced a cease-and-desist order and a $350 million civil money penalty against American Express National Bank, Sandy, Utah (bank), for deficiencies in the bank’s Bank Secrecy Act (BSA) and anti-money laundering (AML) compliance program.