OCC、アメリカン・エクスプレス・ナショナル・バンクに3億5000万ドルの罰金を課す
米国通貨管理局（OCC）は、アメリカン・エクスプレス・ナショナル・バンクに対して、銀行秘密法および資金洗浄防止プログラムの欠陥を指摘し、停止・禁止命令と3億5,000万ドルの民事罰金を発令しました。その理由は、不十分なリソース、弱い制御体制、および130億ドルの疑いのある資金洗浄活動を報告しなかったことでした。
なぜ重要か. ペナルティおよび規制命令は、アメリカン・エキスプレス・ナショナル・バンクの業務およびコンプライアンス実務に影響を及ぼし、大規模銀行のAMLプログラムに対する規制当局の検査が強化されていることを示しています。