規制当局、製薬会社少なくとも60社の株式取引を巡りマーティン・シュクレリ氏に対する法廷侮辱罪の認定を申し立て

連邦取引委員会（FTC）は7つの州の司法長官とともに、連邦治安判事に対しマーティン・シュクレリ氏を民事上の法廷侮辱罪に問うよう求める正式な申し立てを裁判所に提出した。¹ 法執行当局者は、43歳の元製薬会社幹部が製薬事業部門への関与を禁じる裁判所命令による生涯追放に繰り返し逆らったと主張している。¹ 調査官らは、シュクレリ氏が2022年5月に連邦拘留から釈放された後、少なくとも60の個別の製薬企業にわたり株式の売買を行ったことを突き止めた。¹ 取引の実行に加え、同氏が公開の場でこれら企業の日常業務に関する見解を日常的に公表していたことを当局は確認した。¹ 法執行関連の書類によると、これら株式の購入および売却は、2022年に連邦司法府によって課された詳細な制限に違反したとされている。¹

規制当局は、シュクレリ氏が最新のインターネットプラットフォームを利用し、自身の市場活動をYouTube、Reddit、Xで公然と配信していたことを立証した。¹ ある特定の動画配信の中で同氏は、自身のストリーミング配信はバイオテクノロジー分野での売買や投資の方法に関する教育的ガイドとして機能していると視聴者に伝えていた。¹ 連邦政府の弁護士らは、同氏がこれらのライブ動画配信を利用して、選定した医薬品開発企業に対する組織的な公開攻撃を仕掛けていたと主張している。¹ これらのプレゼンテーションを通じ、同氏は特定の製薬会社株を空売りしつつ、それらの実験的臨床評価が失敗するという予測を配信することで、株価下落から利益を得ようとしていたとされる。¹ ある配信プレゼンテーションの中でシュクレリ氏は、自身には標的とすべきバイオテクノロジー株を特定する絶対的な能力があるため、具体的なポートフォリオの銘柄選択などほとんど気にしていないと言い張った。⁴

現在の紛争の焦点となっている拘束力のある禁止措置は、シュクレリ氏によって画策された反競争的取り決めに関する2022年の包括的な判決に端を発している。¹ この以前の認定では、同氏が医薬品ダラプリムについて5,000%を超える人為的な価格高騰を仕掛け、1錠あたりの価格を17.50ドルから750ドルへとつり上げたことが証明された。¹ 事件の審理にあたり、担当裁判官はシュクレリ氏に対し、金銭的制裁金として64.6 millionドルの没収を命じた。¹ この司法判断は同氏の商業的違法行為を厳しく非難し、その行動を故意、危険、反復的、悪質、不法であり、極めて長期間に及ぶものと正式に分類した。¹ 2022年の正式な釈放日を前に、裁判所は後発医薬品（ジェネリック医薬品）の競合他社を抑圧するさらなる企てを阻止するため、同氏が製薬市場で働くことを生涯にわたって永久に禁止した。²

最初の政府介入は2020年1月に始まり、FTCの委員らはシュクレリ氏、別の企業幹部、フェニクサスAG、ビエラ・ファーマシューティカルズLLCに対する法執行訴訟を満場一致で承認した。⁴ それらの主張を2022年に解決したニューヨーク州南部地区連邦地方裁判所は、ダラプリムを取り巻く違法な独占を捏造した責任がシュクレリ氏にあると認定した。⁴ その医薬品は、医療提供者がトキソプラズマ症に対して使用する極めて重要な治療的介入手段となっている。⁴ FTCの競争局長を務めるダニエル・グアルネラ氏は、シュクレリ氏の独占的策略が、安価な代替ジェネリック医薬品が購入者に届くのを妨げる一方で、脆弱な患者に対する処方薬の価格を人為的につり上げたと強調した。³ 将来の乱用を阻止するため、その結果として出された恒久的差止命令は、シュクレリ氏が直接または間接的に製薬分野に関与することを明示的に禁じ、株式の保有や経営への介入を明確に禁止した。⁴

裁判所に提出された民事上の法廷侮辱罪の申し立ては、シュクレリ氏から最近の製薬関連活動を剥奪するための広範な救済措置を求めている。¹⁴ 法執行側の弁護士らは具体的に、同氏が口座に現在保有している製薬会社の株式を一株残らず売却することを義務付ける命令を要求している。⁴ さらに政府の弁護士らは、同氏が製薬株で生み出した取引利益の総額と発生した判決前利息に相当する不当利得返還命令を裁判所が下すことを求めている。⁴ 原告らは具体的に、この金銭的算定は、相殺となる投資損失を生み出した取引に対するいかなる控除もシュクレリ氏に認めることなく計算されなければならないと強く主張している。⁴ 申し立てはまた、担当裁判官に対し、罰金の増額や拘禁の可能性を含む、今後の違反に対する段階的な制裁枠組みを策定するよう要請している。⁴

今回の法執行申し立てに関与した最高位の法務官らは、確立された裁判所の禁止命令に対するシュクレリ氏の度重なる反抗に強い非難の声を上げている。¹ ニューヨーク州司法長官のレティシア・ジェームズ氏は、シュクレリ氏が実行した配信取引は司法命令および法律に違反していると明言した。¹ ジェームズ氏は、市場操作と独占的戦略が組み合わさった同氏の根強いパターンが、一般の市場参加者のみならず公共の福祉を危険にさらしていると強調した。¹ この法執行措置についてFTC委員のマーク・ミードー氏は、違反行為に対して司法権に見合った処罰が科されて初めて、生涯にわたる禁止措置が規制上の抑止力を維持できると主張した。³ 当局の記録によると、連邦取引委員会はアンドリュー・N・ファーガソンFTC委員長の忌避を受け、1対0の点呼投票で今回の侮辱罪申し立て措置を承認した。⁴

現在進行中の規制上の紛争は、過去にシュクレリ氏を刑務所に送った連邦刑事訴訟とは切り離されたものである。¹³ 陪審員団は当初、2017年に証券詐欺の実質的な2つの訴因と証券詐欺共謀の1つの訴因で同氏に有罪評決を下した。¹³ それらの根底にある有罪判決は、同氏によるかつてのヘッジファンドの運営や、まったく別の製薬会社の経営に起因していた。³ 連邦当局はその後、2018年にシュクレリ氏に対して7年間の禁錮刑を言い渡した。¹ 当局が判決前に服役した勾留期間の参入やその他の法定調整を適用したことを受け、同氏は2022年5月に連邦刑務所を出所した。¹³

入手可能な証拠は、シュクレリ氏が民事上の法廷侮辱罪の規定に基づき、刑務所収監へ逆戻りするという現実的な脅威に直面していることを示している。¹⁴ この新たな収監への直面は、同氏が過去の証券犯罪に関連する長期の連邦拘禁刑をすでに終えた後に訪れた。¹ 規制当局は、少なくとも60の製薬企業の直接的な市場運営に関する株式ポジションを保有し、オンラインで論評を提供したことは、生涯追放処分に違反したと主張している。¹⁴ 政府の申し立ては地方裁判所に対し、裁判所が命じた決定が自発的な提案ではなく真の制限として機能することを確実にするよう求めている。¹³⁴

FTCと7つの提携州によって開始された広範な介入は、競争に関する司法命令の遵守を取り締まる積極的な試みを際立たせている。¹³ 法執行当局は、ダラプリムをめぐるシュクレリ氏の反競争的行為の履歴が全面的な禁止を正当化しており、その後の市場関与に対して一切の容認を許さない姿勢を裏付けるものであると主張している。¹³⁴ 完全な資産売却、取引利益の全面没収、そして段階的な侮辱罪制裁を求めることにより、この連合はシュクレリ氏から製薬株に触れるいかなる能力をも剥奪することを目指している。⁴ 裁判所は今、同氏の釈放後のオンライン配信や株式の空売りが、厳しい金銭的・身柄的処罰の適用を正当化するものかどうかを判断しなければならない。¹⁴